完善证券民事诉讼制度和投资者保护有路线图

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2020-05-05 16:53

目前,中国证券市场投资者超过1.5亿人,其中95%以上为中小投资者。在主客观因素的影响下,中小投资者成为权益受损的最重要群体。2016年12月,中国证监会发布《证券期货投资者适当性经管门径》,标志着统一的投资者适宜性制度的建立。然而,在投资者的适当管理方面仍然存在一些弱点,投资者保护的情况仍然很严重。目前,中国证券市场拥有1.5亿多投资者,其中95%以上是中小投资者。在主客观因素的影响下,中小投资者成为权益受损的最重要群体。近日,中国证监会召开全面深化资源市场改革座谈会,提出全面深化资源市场改革的12项重点任务。其中,加强投资者珍惜是一项重要内容。会议提出要推动建设有中国特色的证券集体诉讼制度。要求建立一个系统的机制,其中行政罚款和没收的钱优先用于投资者的捐赠。敦促人们逃离或对与不正当商业和市场运作有关的民事赔偿作出虚假陈述和司法解释。此前,第二届中小投资者事务论坛(以下简称“论坛”)也聚焦于保护投资者权益。从最近的一系列会议中,不难发现在我国有一个保护投资者权益的明确路线图。完美证券民事诉讼轨制程序法的建立促进了投资者诉讼和投资者权利保护,是实施证券民事责任制度的一个环节。在上述论坛上,最高人民法院第二人民法院副院长傅金莲建议,应充分利用现有司法制度,强化市场主体违法违规的民事赔偿责任。《关于为设立科创板并试点注册制改造供给司法保障的多数定见》明确表示,对于证券犯罪分子,应严格掌握缓刑的适用,并依法加大罚款等经济制裁力度。根据我国现行法律制度,投资者因证券违法行为而遭受的损失主要通过提起民事诉讼进行赔偿。目前,社会各界已经达成共识,认为证券民事责任追究不力是促使证券市场干预主体回归其应有地位的主要环节,也是司法机关能否“长牙”的关键。2019年,证监会成立了以易会满董事长为首、由证监会相关交易部门组成的投资者保护咨询小组,从更高层面研究部署保险领域的重点工作和重大政策。关键是要以建立科学的董事会和试点登记制度为契机,以保护投资者权益为重点,在从发行、承销、业务到退市的各个环节实施一系列新制度,研究建立权益受损后帮助投资者获得实时施舍的制度,如指令回购等。这被视为中国特色投资者珍视这一体系的一个领域。今年8月7日,上海市高级法院对朴智星科技声明案作出二审判决,维持了上海市金融法院一审的典型判决。这是我国首例证券“金阁案”,标志着中国特色的投资者权利保护机制“金阁案调整”的实施。中国证监会中小投资者服务中心副总经理黄勇表示,投资服务中心积极推动建立符合中国国情的证券群体诉讼制度机制,并敦促建立相关民事赔偿司法标准。同时,适时选择合适的案例,探索证券公益诉讼,研究代位诉讼、集团诉讼和后续诉讼的代表人制度

完善证券民事诉讼制度和投资者保护有路线图
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