新第三届董事会的第一批层级调整名单将于5月底

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2020-05-02 10:56

根据《全国中小企业股份让渡系统分层治理法子》(简称《分层法子》)和《关于2020年市场分层按期调整相关工作放置的通知》(简称《工作通知》)文件,全国证券交易所公司计划于4月30日开始定期调整市场分层。预计第一批分层调整将于5月底完成。

一个月内完成

根据《工作通知》的要求,调整应在公司名单发布后一个月内完成。关于第一批分层次调整工作时间的安排,国家证券交易所表示,将于5月2日向主办券商发送初步认定适合分层次创新进入的基层上市公司和触发预定下降的分层次上市公司的检查表和基本情况表。

保荐证券公司收到上述文件后,应于12:00年5月7日前完成验证,在验证表中填写验证结论,并将验证表扫描件和加盖保荐证券公司公章的验证表电子版发送至指定邮箱。在发送验证表之前,主办证券公司应确认上市公司是否赞成申请进入创新层。

全国证券交易所公司在收到主办证券公司的核销单等文件后,将按照《分层设施》的有关规定,执行发行初始筛选名单和接管上市公司的程序。预计5月底,全国证券交易所公司官方网站将发布2020年市场水平将如期调整的公司名单,并完成第一批层级调整工作。

全国证券交易所提醒保荐证券公司在提交验证表前,应确认申请进入创新层面的上市公司已经完成发行和融资,相关公司治理制度已经董事会审议并披露。上市公司董事会秘书尚未取得任职资格的,主办证券公司还应当按照《工作通知》取得公司对董事会秘书取得任职资格的承诺,并监督公司实时披露该承诺。

同时,为了方便上市公司查询合格投资者的数量,“中国结算”应用现已开通查询功能,允许上市公司在应用市场下载和查询合格投资者的数量,以供参考。如果上市公司在验资表中有两项合格投资者人数的声明,主办证券公司应协助上市公司实时获取股东名单,联系“中国结算”应用程序查询后果,并与相关投资者沟通,由其开户或主办证券公司确认。主办证券公司拟在核销单中编制合格投资者数据的,应当取得托管证券公司提供的上市公司股东名单、相关开户资料或者合格投资者确认文件。

共分三批实施

根据《工作通知》,2020年的市场分层调整将分三批实施。国有股转让公司将于4月30日、5月31日和6月30日出发,发布初步判断符合创新层进入要求的公司名单,并触发创新层如期下降。

三批调整的规模差异为:4月30日前已披露经审计的2019年度报告的上市公司、5月31日前已披露经审计的2019年度报告且未介入第一批调整的上市公司、6月30日前已披露经审计的2019年度报告且未介入前两批调整的上市公司。

新第三届董事会的第一批层级调整名单将于5月底
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